证券从业资格证考试考什么内容？一文读懂！

证券从业资格证考试考什么内容

摘要速览：2026年证券从业资格证考试主要考查《证券市场基本法律法规》与《金融市场基础知识》两科。内容涵盖证券市场法律法规、业务规范、金融市场体系、金融工具及业务经营等核心知识，全面评估从业人员的专业素养。

• 涉及《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等核心法律文件。

• 重点考查法律层级及效力范围，包括行政法规、部门规章及规范性文件。

• 考生需掌握市场准入、退出机制及各类业务活动的法律依据。

• 涵盖国务院及中国证监会发布的最新监管规定与指导意见。

  

  ② 证券经营机构管理规范

• 核心包括证券公司的设立条件、变更及终止规则。

• 详细规定公司治理结构，如股东会、董事会、监事会的运作要求。

• 强调内部控制与合规管理，确保业务稳健运行。

• 涉及风险控制指标体系，如净资本计算及风险资本准备。

  ③ 证券业务运作规则

• 涵盖经纪业务：账户管理、委托买卖、清算交收及客户适当性管理。

• 包含证券承销与保荐：发行定价、路演推介、持续督导责任。

• 涉及自营业务及资产管理业务的风险隔离与投资限制。

• 细及融资融券业务的保证金管理、担保物处置及风控措施。

  ④ 从业人员与投资者保护

• 明确从业人员资格管理、执业行为准则及禁止性行为。

• 规定投资者保护制度，包括知情权、求偿权及纠纷解决机制。

• 涉及信息披露的真实性、准确性、完整性及及时性要求。

• 列举法律责任：违规处罚措施，包括警告、罚款、市场禁入等。

• 涵盖全球金融市场的形成与发展趋势，主要国际金融市场特点。

• 详解中国金融市场的构成，包括货币、资本、外汇及保险市场。

• 介绍多层次资本市场：主板、科创板、创业板、北交所及新三板。

• 分析金融中介体系：存款类金融机构、投资类金融机构及服务机构。

  ② 股票与债券市场

• 考查股票：性质、特征、分类（普通股、优先股）及发行制度。

• 涉及债券：政府债、金融债、企业债的特征及信用评级。

• 分析股票价格与债券价格的影响因素及估值模型。

• 包含交易机制：竞价方式、大宗交易及做市商制度。

  

  ③ 证券投资基金与衍生金融工具

• 介绍基金：当事人关系、运作方式、分类（封闭式、开放式、ETF等）。

• 涉及金融衍生品：远期、期货、期权、互换的定义与功能。

• 详解金融期货与金融期权的要素、类型及交易策略。

• 探讨衍生品定价原理及风险管理应用。

  ④ 金融风险管理与业务创新

• 识别金融风险类型：市场风险、信用风险、流动性风险及操作风险。

• 介绍风险管理流程：识别、计量、监测及控制方法。

• 涉及业务创新：智能投顾、财富管理转型等新业态。

• 强调巴塞尔协议等国际监管准则对风险管理的影响。

• 单选题：通常占比40%，每题0.5分，考查基础概念记忆。

• 多选题：难度较高，通常占比40%，每题1分，少选得部分分。

• 判断题：通常占比20%，每题0.5分，考查对法条的理解判断。

• 总计100道题，满分100分，考试时间120分钟。

  ② 机考系统操作

• 考试采用计算机闭卷方式进行，全程机考。

• 界面提供标记功能，方便考生回头检查不确定的题目。

• 系统有倒计时提醒，注意合理分配答题时间。

• 考试结束自动交卷，务必确认所有题目已作答。

  ③ 科目合格标准

• 两门科目成绩均达到60分及以上即为合格。

• 成绩长期有效，通过两科后可申请执业证书。

• 单科合格成绩在全国范围内认可。

• 考试不设补考机制，未通过科目需在下次考试重新报名。

  

  ④ 2026年考试形式变化

• 根据协会公告，2026年继续采用统一测试形式。

• 面向社会的统一测试全年共2次，分别在6月和9月。

• 试题内容将紧跟市场新规，考生需关注最新法规变动。

• 专场测试与预约测试针对特定人群，题型保持一致。

• 第一次统一测试：6月27日考试，5月开始报名。

• 第二次统一测试：9月19日考试，8月开始报名。

• 考生应提前3个月备考，利用考前1个月冲刺。

• 具体报名日期以中国证券业协会官网公告为准。

  ② 官方报名与资料获取

• 唯一报名入口为中国证券业协会官网（www.sac.net.cn）。

• 备考资料首选官方教材及考试大纲，确保内容准确。

• 警惕非官方渠道的虚假信息及高价培训陷阱。

• 关注官网发布的历年真题及模拟试卷。

  ③ 高效复习方法

• 制定详细学习计划，法律法规侧重记忆，基础知识侧重理解。

• 建立思维导图，将零散的知识点系统化串联。

• 多做章节练习，特别是多选题，排除干扰项。

• 错题本复盘至关重要，针对薄弱环节反复强化。

  ④ 考前冲刺与心态调整

• 考前一周进行全真模拟，适应机考节奏。

• 熟悉计算器使用，虽然计算量不大，但需熟练。

  -保持良好心态，遇到难题不纠结，先易后难。

• 提前准备好身份证、准考证等必备证件。